（原標(biāo)題：元宇宙新型數(shù)字治理與DAO的法律邏輯）

網(wǎng)絡(luò)技術(shù)應(yīng)用發(fā)展迅猛，不斷融合眾多數(shù)字技術(shù)催生數(shù)據(jù)新要素和網(wǎng)絡(luò)新價(jià)值而形成新型經(jīng)濟(jì)生態(tài)，發(fā)展為可信、開放、智能元宇宙新型社會(huì)形態(tài)，客觀上要求與之相適應(yīng)的新型數(shù)字治理。去中心化自治組織（Decentralized Autonomous Organism，下稱DAO）正是適應(yīng)元宇宙開放性生態(tài)發(fā)展和治理的開放型組織形式，我們應(yīng)在這個(gè)基礎(chǔ)上來(lái)考察DAO的法律邏輯。

一、元宇宙新型經(jīng)濟(jì)生態(tài)

作為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的載體，不斷發(fā)展的互聯(lián)網(wǎng)及其開放架構(gòu)是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)者和全球創(chuàng)新的催化劑，具有全球性價(jià)值（《數(shù)字經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（DEPA）），現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)是經(jīng)濟(jì)數(shù)字化智能化和元宇宙應(yīng)用的基礎(chǔ)設(shè)施。

網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展，逐漸使數(shù)字權(quán)益確認(rèn)日益公共化、商業(yè)運(yùn)營(yíng)日益社區(qū)化、價(jià)值共識(shí)日益生態(tài)化，不斷提升數(shù)字內(nèi)容確權(quán)與傳播便利化，這些特征已經(jīng)體現(xiàn)于包括時(shí)尚、數(shù)字版權(quán)、品牌營(yíng)銷在內(nèi)的諸多領(lǐng)域。網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展不斷深化分工協(xié)作，大規(guī)模提升微觀協(xié)作水平，最大程度調(diào)動(dòng)社區(qū)活力；不斷凝聚促進(jìn)價(jià)值共識(shí)，共識(shí)形成與轉(zhuǎn)移節(jié)奏加快；不斷深化網(wǎng)絡(luò)資源利用，多維度確認(rèn)創(chuàng)作參與者權(quán)益有力促進(jìn)高效率資源利用。

元宇宙中身份和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)基于公共性質(zhì)的區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行，具有獨(dú)立于特定運(yùn)營(yíng)商的特性，使得數(shù)據(jù)為用戶所有而不被某特定運(yùn)營(yíng)商獨(dú)占，且用戶既是消費(fèi)者也是生產(chǎn)者。數(shù)據(jù)利用協(xié)議開源開放，可疊加協(xié)議形成各種應(yīng)用，產(chǎn)品和服務(wù)透明公開，可以充分進(jìn)行分工協(xié)作。

元宇宙開放性生態(tài)，主要體現(xiàn)為基于數(shù)據(jù)這一關(guān)鍵性要素開放性利用基礎(chǔ)上的開放式生產(chǎn)，所有參與方開放性參與規(guī)則制定、執(zhí)行與完善。元宇宙生態(tài)組織形式之所有開放性，主要原因是用戶享有數(shù)據(jù)這一關(guān)鍵性生產(chǎn)要素，且數(shù)據(jù)是通過(guò)基于區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行的開放協(xié)議進(jìn)行利用，并對(duì)參與者進(jìn)行激勵(lì)和分配。

元宇宙新型開放經(jīng)濟(jì)生態(tài)這些特征很可能將顛覆人類傳統(tǒng)生產(chǎn)組織形式，改造甚至重塑社會(huì)各行各業(yè)的價(jià)值形成邏輯，直接影響整個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展形式、產(chǎn)業(yè)生態(tài)和社會(huì)日常生活模式。元宇宙開放經(jīng)濟(jì)生態(tài)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體相比，可以實(shí)現(xiàn)交易和運(yùn)行成本更低效率更高迭代更快，同時(shí)也需要我們對(duì)自我約束更謹(jǐn)慎、對(duì)內(nèi)在規(guī)律更敬畏、對(duì)他人權(quán)益更尊重。

二、元宇宙新型社會(huì)形態(tài)

數(shù)字化本質(zhì)上是人類認(rèn)識(shí)能力的技術(shù)反映。數(shù)字化發(fā)展，使虛擬化技術(shù)發(fā)展迅速。數(shù)字化發(fā)展使傳統(tǒng)物理現(xiàn)實(shí)中的事物如書籍、歌曲等以數(shù)字化展現(xiàn)和傳播，使傳統(tǒng)社交網(wǎng)絡(luò)溝通互動(dòng)數(shù)字化，拉近了物理距離。虛擬現(xiàn)實(shí)和增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)技術(shù)交互與展示技術(shù)和數(shù)字孿生、數(shù)字原生技術(shù)等，讓人類在真實(shí)世界里擁有越來(lái)越強(qiáng)的想象力，并開始出現(xiàn)傳統(tǒng)物理現(xiàn)實(shí)主體與虛擬化主體如程序（人造物）互動(dòng)，這些虛擬化主體甚至可以假亂真，讓人感覺它們“真實(shí)”存在。虛擬化增強(qiáng)了人類把握世界能力。如我們通過(guò)XR技術(shù)，能夠清楚看見在不同政策下社會(huì)發(fā)展不同演變；森林在不同治理方案下其碳排放不同結(jié)果。

網(wǎng)絡(luò)化本質(zhì)上是人類社會(huì)關(guān)系的技術(shù)反映。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為人類實(shí)現(xiàn)更廣泛更有效的連接。網(wǎng)絡(luò)無(wú)處不在無(wú)時(shí)不在，透明可信，感智交互智能，進(jìn)一步發(fā)展成為泛在、可信、智能的現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)，成為進(jìn)行社會(huì)經(jīng)濟(jì)交往、實(shí)現(xiàn)分工協(xié)作、形成價(jià)值共識(shí)的基礎(chǔ)設(shè)施?；诂F(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上的身份和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)技術(shù)，讓人類形成價(jià)值共識(shí)和進(jìn)行交易能力不斷提升。如我們可以低成本地實(shí)現(xiàn)低價(jià)值交易；也可以低成本地實(shí)現(xiàn)復(fù)雜權(quán)益類型的交易。

智能化本質(zhì)上是人類社會(huì)治理能力的技術(shù)反映。智能技術(shù)為人類實(shí)現(xiàn)更廣泛更有效更穩(wěn)定的組織和治理。智能技術(shù)讓一切可編程運(yùn)行，不再受不當(dāng)人為因素影響，成為塑造數(shù)字身份、數(shù)字資產(chǎn)和數(shù)字合約交易的基礎(chǔ)。人工智能成為人類擺脫簡(jiǎn)單程式化和危險(xiǎn)作業(yè)的束縛，是人類真正實(shí)現(xiàn)更大自由的強(qiáng)大工具，使人類微觀和宏觀自我治理能力不斷提升。如我們可以低成本地實(shí)現(xiàn)廣泛分工協(xié)作；也可以低成本實(shí)現(xiàn)復(fù)雜環(huán)境下的人類活動(dòng)。

元宇宙從一種虛實(shí)融合的網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用形態(tài)，隨著經(jīng)濟(jì)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化持續(xù)深入發(fā)展成為新型經(jīng)濟(jì)生態(tài)，并通過(guò)不斷催生可信新要素即未來(lái)生產(chǎn)生活中所需要的產(chǎn)品和服務(wù)都以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)和關(guān)鍵要素加以重構(gòu)，開放新價(jià)值即未來(lái)生活價(jià)值意識(shí)共識(shí)都以網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)和關(guān)鍵載體得以展開，智能新治理即未來(lái)的數(shù)據(jù)重構(gòu)與網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)都基于自動(dòng)化智能化而架構(gòu)和運(yùn)行，進(jìn)一步發(fā)展成為新型社會(huì)形態(tài)。

三、元宇宙新型數(shù)字治理

數(shù)字治理是數(shù)字技術(shù)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使新型互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用形態(tài)發(fā)展成為新型開放經(jīng)濟(jì)生態(tài)和元宇宙新型社會(huì)形態(tài)而產(chǎn)生的新型治理。數(shù)字治理基本規(guī)律來(lái)自于兩個(gè)方面。一方面，數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展持續(xù)對(duì)傳統(tǒng)治理模式產(chǎn)生影響和沖擊，另一方面新型數(shù)字經(jīng)濟(jì)形態(tài)的持續(xù)產(chǎn)生新型治理問(wèn)題。隨著數(shù)字技術(shù)與數(shù)字經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施、理念與機(jī)制不斷成熟與完善，數(shù)字治理的思想、結(jié)構(gòu)和體系將不斷發(fā)展。

考察這些元宇宙生態(tài)與治理問(wèn)題有數(shù)據(jù)要素、智能處理、網(wǎng)絡(luò)生態(tài)和去中心化治理等不同維度，且相互交織、相互影響。一是數(shù)據(jù)角度，數(shù)據(jù)逐漸成為決定性生產(chǎn)要素，由此產(chǎn)生的數(shù)據(jù)保護(hù)與數(shù)據(jù)使用問(wèn)題，數(shù)據(jù)資產(chǎn)化與資產(chǎn)數(shù)據(jù)化問(wèn)題。二是智能角度，生產(chǎn)與生活智能化、自動(dòng)化趨勢(shì)逐漸形成，由此產(chǎn)生智能算法、智能合約相關(guān)治理問(wèn)題。三是生態(tài)角度，經(jīng)濟(jì)形態(tài)生態(tài)化、網(wǎng)絡(luò)化特征日益明顯，由此產(chǎn)生網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)生態(tài)化相關(guān)治理問(wèn)題。四是治理角度，區(qū)塊鏈公鏈基礎(chǔ)設(shè)施不斷發(fā)展成熟，由此產(chǎn)生去中心化社區(qū)自我管理自我發(fā)展相關(guān)治理問(wèn)題。

元宇宙生態(tài)基于密碼及算法等智能化機(jī)制形成陌生人之間的去中心化信任，為什么還需要治理呢？一方面是因?yàn)樽鳛樵钪嫔鷳B(tài)基礎(chǔ)設(shè)施包括區(qū)塊鏈共識(shí)機(jī)制、應(yīng)用協(xié)議等可能需要不斷微調(diào)，而這無(wú)疑涉及各方利益，如2017年BTC的BCH分叉，客觀上是比特幣社區(qū)的一種自發(fā)治理行為；另一方面，很多事情并不能完全徹底依賴代碼解決，如社區(qū)的共識(shí)并不能完全靠代碼凝聚，需要社區(qū)領(lǐng)袖的智慧和魄力。如以太坊的發(fā)展路線，需要V神等領(lǐng)袖拿出行之有效的方案并凝聚社區(qū)共識(shí)。

元宇宙生態(tài)新治理需要明確和解決數(shù)字身份、數(shù)字交易工具和數(shù)字資產(chǎn)三個(gè)方面的問(wèn)題。一是對(duì)市場(chǎng)主體而言，需要明確其權(quán)利義務(wù)邊界，主要表現(xiàn)為要合理確定基于業(yè)務(wù)場(chǎng)景的智能合約算法及其組合，因?yàn)檫@會(huì)直接影響到價(jià)值創(chuàng)造；二是對(duì)交易工具和參與環(huán)境而言，需要明確其成本，如為礦工記賬費(fèi)用、資產(chǎn)交易費(fèi)用以及基礎(chǔ)市場(chǎng)提供方的token激勵(lì)使用政策，這些直接影響到交易意愿和規(guī)模；三是對(duì)交易資產(chǎn)而言，包括資產(chǎn)使用價(jià)值和價(jià)值特性的開發(fā)設(shè)計(jì)。這會(huì)影響到整個(gè)資產(chǎn)生態(tài)體系整體內(nèi)在效率甚至成敗。資產(chǎn)生態(tài)體系設(shè)計(jì)運(yùn)行之后，可能需要不斷進(jìn)行微調(diào)和自我完善自我更新，而不是一蹴而就一勞永逸。

很多人相信，數(shù)字身份是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的基石。數(shù)字身份包括基于中心化和去中心化的身份，在未來(lái)基于區(qū)塊鏈的數(shù)字經(jīng)濟(jì)體系中，去中心化的數(shù)字身份將是主流。微軟和IBM都在布局去中心化的數(shù)字身份項(xiàng)目，F(xiàn)acebook當(dāng)仁不讓，其發(fā)起的Libra項(xiàng)目首先要解決自身的問(wèn)題，但其出發(fā)點(diǎn)就是提出了一個(gè)基于區(qū)塊鏈的數(shù)字身份，該身份將擁有自己的數(shù)據(jù)。還有很多項(xiàng)目，比如出名有uport和civic，都是區(qū)塊鏈數(shù)字身份的解決方案。

數(shù)字合約主要是指智能合約。也有認(rèn)為，智能合約是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的基石，其實(shí)數(shù)字身份與智能合約是密不可分的。智能合約可以說(shuō)是數(shù)字經(jīng)濟(jì)基本交易模式的外在形式。智能合約概念于1995年由Nick Szabo首次提出智能合約。智能合約允許在沒(méi)有第三方的情況下進(jìn)行可信交易，這些交易可追蹤且不可逆轉(zhuǎn)。從合約的角度看，一切外部的內(nèi)部的規(guī)程和商業(yè)操作、政府管理、司法過(guò)程都是一種合約，而如果這些保約都變成了智能合約，那么所有涉及的這些都可能會(huì)被智能化。但智能合約需要結(jié)合數(shù)字身份發(fā)揮作用，否則可能會(huì)失序。

四、DAO是元宇宙新型治理載體

元宇宙生態(tài)治理，是基于生態(tài)整體利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，對(duì)生態(tài)中各種關(guān)系進(jìn)行自我調(diào)節(jié)自我服務(wù)自我管理。對(duì)于生態(tài)社區(qū)而言，治理要解決的問(wèn)題無(wú)非是維護(hù)生態(tài)社區(qū)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，與引導(dǎo)生態(tài)社區(qū)健康發(fā)展方向兩大方面。基于區(qū)塊鏈與網(wǎng)絡(luò)化和元宇宙應(yīng)用深入發(fā)展，去中心化自治組織即DAO應(yīng)運(yùn)而生，DAO已經(jīng)成為推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展和元宇宙應(yīng)用生態(tài)發(fā)展的重要載體。由于DAO產(chǎn)生存在與發(fā)展與區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施密切相關(guān)，因此有時(shí)候我們也稱為區(qū)塊鏈社區(qū)治理。

DAO本質(zhì)上社區(qū)治理的載體，元宇宙為什么要選擇DAO治理，什么是社區(qū)，什么是治理，為什么需要治理，如何進(jìn)行治理，鏈上與鏈下治理。DAO是社區(qū)治理的有效組織形式，是基于區(qū)塊鏈經(jīng)濟(jì)生態(tài)社區(qū)治理的組織形式。

（一）DAO治理基本問(wèn)題

社區(qū)是什么？由不同參與者或者說(shuō)利益相關(guān)者組成的社區(qū)，包括發(fā)起人、投資人、開發(fā)者、用戶，其核心是共識(shí)。治理是什么？治理就是社區(qū)良性互動(dòng)。誰(shuí)互動(dòng)？項(xiàng)目發(fā)起方以及其他利益相關(guān)方與社區(qū)的互動(dòng)。互動(dòng)的目的是什么？核心是凝聚共識(shí)。如何互動(dòng)？及時(shí)有效溝通信息，協(xié)調(diào)利益差異，處理矛盾沖突，整合發(fā)展理念，凝聚價(jià)值信仰。

一般來(lái)說(shuō)，可以將利益相關(guān)者分為四類，盡管在某些情況下，利益相關(guān)者可能跨越多個(gè)類別。社區(qū)角色有不同分類，大體上包括協(xié)議開發(fā)者，他們創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)協(xié)議，并為協(xié)議提供支撐，偶爾對(duì)商業(yè)和技術(shù)發(fā)展作出貢獻(xiàn)；運(yùn)行維護(hù)者，包括基礎(chǔ)設(shè)施和協(xié)議維護(hù)者，為各種協(xié)議的運(yùn)作貢獻(xiàn)資本和商業(yè)或技術(shù)影響力；生態(tài)用戶，他們將協(xié)議的功能用于預(yù)期的用例；治理參與者，他們對(duì)協(xié)議的發(fā)展進(jìn)行決策，他們很可能包括協(xié)議開發(fā)者、運(yùn)行維護(hù)者和生態(tài)用戶，有些人可能身兼數(shù)職。

形成社區(qū)治理基本邏輯是什么？代碼開源是形成社區(qū)的基礎(chǔ)（技術(shù)），這是技術(shù)上可參與的條件；經(jīng)濟(jì)模式是維系社區(qū)的條件（利益），這是利益上要參與的必要；權(quán)益保障是發(fā)展社區(qū)的關(guān)鍵（活動(dòng)），這是現(xiàn)實(shí)中要參與的原因。

如何進(jìn)行社區(qū)治理？理念層面，凝聚共識(shí)是社區(qū)治理的主線，合理分叉是社區(qū)治理的合理結(jié)果，尊重不同的道路選擇。相互尊重是社區(qū)治理的基礎(chǔ)。尊重項(xiàng)目方的發(fā)展主導(dǎo)權(quán)，尊重社區(qū)成員的知情參與權(quán)；規(guī)則層面，公開透明是社區(qū)治理的關(guān)鍵，包括規(guī)則制定、執(zhí)行。理性溝通：理性溝通是社區(qū)治理的準(zhǔn)則，不理性或無(wú)知的溝通不屬于社區(qū)治理；實(shí)踐層面，鏈上治理包括代碼寫入權(quán)的設(shè)計(jì)以及行使問(wèn)題，鏈下治理則包括為區(qū)塊鏈活動(dòng)作出準(zhǔn)確的法律定位。

社區(qū)治理包括鏈上治理與鏈下治理。我們認(rèn)為，區(qū)塊鏈治理分為內(nèi)在的，即鏈上治理；以及外在的，即鏈下治理。其中鏈上治理主要是通過(guò)代碼將礦工即記賬人、用戶以及相關(guān)方的權(quán)利義務(wù)統(tǒng)籌規(guī)定后，通過(guò)鏈上的行為產(chǎn)生的治理問(wèn)題，比如曾經(jīng)非?；鸨腅OS超級(jí)節(jié)點(diǎn)競(jìng)選，以及以太坊節(jié)點(diǎn)構(gòu)建等就屬于鏈上治理行為；鏈下治理主要是與區(qū)塊鏈相關(guān)的其他問(wèn)題，通過(guò)鏈上治理解決不了的相關(guān)治理問(wèn)題，比如某項(xiàng)目創(chuàng)團(tuán)隊(duì)跑路后投資者維權(quán)就屬于鏈下治理問(wèn)題。事實(shí)上，對(duì)于類似是不是存在區(qū)塊鏈治理問(wèn)題，治理體系的構(gòu)成如何，這些問(wèn)題都還沒(méi)有達(dá)成一致。因此就個(gè)人觀點(diǎn)而言，區(qū)塊鏈治理就鏈上而言是代碼寫入權(quán)的設(shè)計(jì)以及行使問(wèn)題，就鏈下而言是為區(qū)塊鏈活動(dòng)作出準(zhǔn)確的法律定位，是這個(gè)體系中最重要的環(huán)節(jié)。其他的問(wèn)題都是由這兩個(gè)環(huán)節(jié)所產(chǎn)生。

DAO如何運(yùn)作?協(xié)議可能有或多或少的去中心化方面。去中心化可以在不同程度上發(fā)生在資產(chǎn)層面，智能合約層面和治理層面，有時(shí)似乎很難評(píng)估誰(shuí)是 Web 3.0項(xiàng)目的"利益相關(guān)者"。因此，我們必須利用關(guān)于用戶性質(zhì)的相關(guān)信息來(lái)繪制用戶圖譜。

從實(shí)際運(yùn)行角度來(lái)看，一個(gè)比較健壯的社區(qū)是有效社區(qū)治理的基礎(chǔ)。健壯社區(qū)主要表現(xiàn)為三個(gè)方面，一是參與人數(shù)不能太少參與度不能太弱，二是社區(qū)交流有深度、比較活躍并涌現(xiàn)一批社區(qū)領(lǐng)袖，三是具有社區(qū)參與和社區(qū)治理的技術(shù)工具如超級(jí)節(jié)點(diǎn)、去中心化投票、去中心化提案等數(shù)字技術(shù)載體。

（二）比特幣社區(qū)DAO治理

比特幣社區(qū)就是一個(gè)去中心化社區(qū)治理DAO，盡管其并非完美，但很多有關(guān)DAO的問(wèn)題幾乎都可以從比特幣社區(qū)治理中找到答案或受到啟發(fā)。因此我們討論一下比特幣社區(qū)的內(nèi)部治理以及社區(qū)如何與執(zhí)法與監(jiān)管相互影響，是非常有意義的。

社會(huì)治理首先具有共識(shí)。關(guān)于比特幣的共識(shí)包括幾個(gè)層面，一是關(guān)于規(guī)則的共識(shí)，指包括確保交易或區(qū)塊有效的機(jī)制，及比特幣運(yùn)行時(shí)涉及的核心協(xié)議和數(shù)據(jù)格式等；二是關(guān)于歷史記錄的共識(shí)是指包括對(duì)區(qū)塊鏈的內(nèi)容，包括哪些是屬于區(qū)塊鏈，哪些是不屬于區(qū)塊鏈的內(nèi)容達(dá)成共識(shí)，這樣人們才能就如何確認(rèn)已發(fā)生的交易達(dá)成共識(shí)；三是關(guān)于比特幣價(jià)值的共識(shí)，要求人們普遍認(rèn)為比特幣是有價(jià)值的，人們普遍接受可以用它來(lái)交易，到現(xiàn)在或未來(lái)可以用它換取其他有價(jià)值的東西。

比特幣社區(qū)治理包括哪些內(nèi)容?核心是比特幣核心錢包軟件改進(jìn)方案。比特幣核心錢包軟件是一款開源軟件，是對(duì)比特幣規(guī)則進(jìn)行討論和爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。這款軟件由極為寬松的開源許可證即MIT許可證認(rèn)證。比特幣核心錢包軟件實(shí)際是比特幣的規(guī)則手冊(cè)。通過(guò)研究比特幣核心錢包及其相關(guān)解釋，可以了解到在比特幣系統(tǒng)中真正有效的內(nèi)容。任何人都可以通過(guò)“提交請(qǐng)求”（pull requests）按鈕，幫助比特幣核心錢包進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)。若想對(duì)軟件進(jìn)行更大的改動(dòng)比如對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改，則可以通過(guò)一個(gè)較為正式的叫做比特幣改進(jìn)方案即BIP（Bitcoin Improved Proposal）流程來(lái)實(shí)現(xiàn)。

比特幣社區(qū)有哪些利益相關(guān)者？比特幣的利益相關(guān)者是誰(shuí)，真正掌權(quán)的人是誰(shuí)？即如果比特幣社區(qū)存在關(guān)于規(guī)則設(shè)定的討論和談判，而談判失敗了，誰(shuí)對(duì)最終結(jié)果有決定權(quán)？

比特幣核心錢包核心開發(fā)人員。有數(shù)百名開發(fā)者在為這個(gè)項(xiàng)目寫代碼，但只有少數(shù)幾個(gè)人擁有對(duì)核心錢包數(shù)據(jù)庫(kù)的調(diào)配（commit）權(quán)限。這些人的權(quán)力很大，因?yàn)樗麄儗?duì)代碼做出的規(guī)則改變終將呈現(xiàn)在比特幣核心錢包中，這些規(guī)則會(huì)默認(rèn)被遵守。這些人寫下比特幣事實(shí)上的規(guī)則手冊(cè)。但從另一個(gè)角度來(lái)看，他們根本就沒(méi)有什么權(quán)力，因?yàn)檫@是一款開源軟件，任何人都可以復(fù)制、修改，隨時(shí)創(chuàng)建一個(gè)比特幣分叉。因此如果首席開發(fā)人員表現(xiàn)不被社區(qū)接受，社區(qū)可能走向不同的方向。

礦工。他們編寫歷史，決定哪些交易記錄是有效的。如果礦工選擇遵守某一套規(guī)則，理論上其他人也必須要遵守它。擁有更強(qiáng)采礦能力的分叉將創(chuàng)建一個(gè)更強(qiáng)大更安全的區(qū)塊鏈。

投資人。他們購(gòu)買并持有比特幣，決定了比特幣是否具有價(jià)值?？梢哉f(shuō)開發(fā)人員決定了對(duì)規(guī)則的共識(shí)，礦工決定了對(duì)歷史記錄的共識(shí)，而投資人決定了對(duì)比特幣價(jià)值的共識(shí)。

商家及其客戶。他們構(gòu)成對(duì)比特幣的主要需求。投資人能夠一定程度上支持貨幣價(jià)格，但推高貨幣價(jià)格的主要需求來(lái)源于將比特幣作為一種支付技術(shù)促成交易的需求。

支付服務(wù)商。他們處理交易。許多商家并不在意它們使用的是哪種貨幣，它們只想與一家支付服務(wù)商合作，支付服務(wù)商允許顧客用加密數(shù)字貨幣進(jìn)行支付，承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)。

比特幣基金會(huì)（the Bitcoin Foundation）。成立于2012年，成立之初是一家非營(yíng)利組織，現(xiàn)在它主要扮演兩種角色，一是拿出一部分資產(chǎn)資助比特幣核心錢包開發(fā)人員；二是與政府特別是美國(guó)政府溝通。

比特幣社區(qū)治理基于上述治理問(wèn)題，眾多社區(qū)利益相關(guān)者包括協(xié)議開發(fā)者、礦工、投資商和商家等出于利益自發(fā)進(jìn)行各種溝通、協(xié)調(diào)、斗爭(zhēng)博弈，甚至引發(fā)了諸多訴訟，有些訴訟至今仍在進(jìn)行，同時(shí)也形成了諸多分叉和相對(duì)獨(dú)立的社區(qū)?？梢哉f(shuō)形成了比特幣社區(qū)特有風(fēng)貌。作為最早的也是相對(duì)最成熟的區(qū)塊鏈項(xiàng)目，比特幣社區(qū)至今不斷啟發(fā)著區(qū)塊鏈、元宇宙技術(shù)應(yīng)用和治理不斷發(fā)展。

（三）聯(lián)盟鏈社區(qū)治理

聯(lián)盟鏈治理、公鏈治理與中心化治理表面上涇渭分明，其實(shí)內(nèi)在邏輯是很難截然分開的。如在體系龐大的中心化治理中，也可能會(huì)形成若干橫向與縱向的多中心聯(lián)盟鏈體系甚至類似公鏈的體系；反之，一個(gè)技術(shù)上被視為公鏈的體系，如果其節(jié)點(diǎn)分布中心化程度非常高，那么就可能與中心化治理并無(wú)本質(zhì)上區(qū)別。

聯(lián)盟鏈治理要解決的問(wèn)題通常包括以下幾個(gè)方面。一是治理實(shí)體，有兩種大體的選擇，以超級(jí)節(jié)點(diǎn)形成的委員會(huì)主要基于技術(shù)形成的虛擬實(shí)體；或主要傳統(tǒng)法律框架形成的法律實(shí)體，如各種公司、基金會(huì)等。二是參與者分類及權(quán)限，參與者的分類及權(quán)限劃分，要能夠比較真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、客觀地體現(xiàn)聯(lián)盟鏈所要實(shí)現(xiàn)的行業(yè)功能。三是行事方式，主要圍繞利益分配、生態(tài)貢獻(xiàn)激勵(lì)與處罰、爭(zhēng)議仲裁解決等設(shè)置相應(yīng)運(yùn)轉(zhuǎn)體系。

（四）DAO治理需要靈魂

老子認(rèn)為最理想的社會(huì)治理是“圣人之治”，柏拉圖認(rèn)為最理想的治理是哲學(xué)王統(tǒng)治，傳統(tǒng)中西方“君權(quán)神授”的君主制度理想統(tǒng)治是有一個(gè)英明神武的開明群主。這些方案有一個(gè)共同點(diǎn)，就是有一個(gè)人對(duì)整個(gè)社會(huì)治理負(fù)責(zé)，但缺點(diǎn)也很明顯，即除了少數(shù)圣人以外，其他人都需要制約和監(jiān)督以防止其濫用權(quán)力或不作為，而這些方案沒(méi)有一個(gè)好的機(jī)制來(lái)進(jìn)行制約。

現(xiàn)代社會(huì)探索和實(shí)踐了各種代議制民主治理，通過(guò)設(shè)計(jì)出既分工又制約的平衡機(jī)制使得治理權(quán)力受到監(jiān)督，避免了社會(huì)治理出現(xiàn)最壞的結(jié)果，無(wú)疑這是一個(gè)巨大的進(jìn)步。但是我們發(fā)現(xiàn)，社會(huì)治理體制、機(jī)制越來(lái)越精巧，而誰(shuí)應(yīng)該為整個(gè)社會(huì)治理負(fù)責(zé)這一問(wèn)題漸漸模糊。某種程度上說(shuō)，這一套精巧的體制機(jī)制有一種危險(xiǎn)，即慢慢變成沒(méi)有靈魂的社會(huì)機(jī)器，社會(huì)這艘大船在這個(gè)“機(jī)器”控制下有可能不斷走向沉淪，但卻沒(méi)有任何人為此負(fù)責(zé)，最終全體成員買單。

基于區(qū)塊鏈技術(shù)建立的去中心化社區(qū)規(guī)則透明、開放參與，以分工協(xié)作形式通過(guò)區(qū)塊鏈這一載體實(shí)現(xiàn)了社會(huì)治理，這是技術(shù)與社會(huì)治理相結(jié)合的巨大進(jìn)步。但是我們同樣要認(rèn)識(shí)到，要避免讓去中心化社區(qū)治理成為沒(méi)有靈魂的“代碼機(jī)器”，任何人都為了自己私利行事而沒(méi)有人為社區(qū)負(fù)責(zé)，整個(gè)社區(qū)在這個(gè)模式下不斷走向沉淪。從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，去中心化社區(qū)更需要一個(gè)甚至一批有責(zé)任感使命感、有能力有擔(dān)當(dāng)?shù)纳鐓^(qū)領(lǐng)袖即超級(jí)IP，去引領(lǐng)整個(gè)社區(qū)不斷朝正確的方向努力。

五、DAO的法律邏輯

數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)的新型問(wèn)題，是以DAO為代表的新型治理問(wèn)題。DAO作為元宇宙新型生態(tài)的新型載體本身具有許多特性，包括構(gòu)建虛實(shí)新現(xiàn)實(shí)與尊重個(gè)體新權(quán)利；促進(jìn)微觀新協(xié)作與凝聚宏觀新共識(shí)等。同時(shí)，DAO治理也需要解決包括數(shù)據(jù)采集與應(yīng)用、智能化與自動(dòng)化、生態(tài)化與平臺(tái)化、去中心化或多中心社區(qū)治理等所帶來(lái)諸多重要議題。

如何為DAO創(chuàng)建一個(gè)合理的法律結(jié)構(gòu)，是業(yè)界、法律界非常關(guān)注的問(wèn)題。從法律角度而言，元宇宙DAO需要解決開放法治體系法律規(guī)范、各參與方權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任，以及如何防范監(jiān)測(cè)法律風(fēng)險(xiǎn)、如何協(xié)調(diào)處理生態(tài)中的糾紛爭(zhēng)議等。具體說(shuō)，DAO治理如何選擇法律模式，如何規(guī)范DAO運(yùn)行過(guò)程中各參與方權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任。

法律和監(jiān)管介入DAO治理的基本原則是什么？法治社會(huì)，任何活動(dòng)應(yīng)在法律框架下活動(dòng)，但對(duì)于如何介入、何時(shí)介入、以什么方式介入、介入何種程度等，則是一個(gè)非常值得深思的問(wèn)題，總之我們要認(rèn)真琢磨具體治理和監(jiān)管措施介入的正當(dāng)性依據(jù)。我們認(rèn)為至少有以下幾個(gè)方面。

一是保護(hù)科技與創(chuàng)新應(yīng)用原則。科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科技的發(fā)展是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，在可控基礎(chǔ)上我們應(yīng)該為科技創(chuàng)新應(yīng)用創(chuàng)造相對(duì)寬容的法律環(huán)境與監(jiān)管環(huán)境；

二是維護(hù)相對(duì)穩(wěn)定市場(chǎng)秩序原則。平衡新技術(shù)應(yīng)用所帶來(lái)的業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)、主流業(yè)務(wù)的關(guān)系，妥善處理與協(xié)調(diào)其中產(chǎn)生的監(jiān)管套利（監(jiān)管套利可能并不總是負(fù)面的）；

三是保護(hù)中小用戶或消費(fèi)者、投資者的合法權(quán)益原則。不管是新的業(yè)務(wù)模式還是傳統(tǒng)業(yè)務(wù)模式，還是二者的混合，都可能存在保護(hù)中小用戶或消費(fèi)者、投資者的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)以及投資權(quán)益的問(wèn)題；

四是維護(hù)公共利益原則。很多人都注意到各國(guó)對(duì)區(qū)塊鏈與數(shù)字貨幣的監(jiān)管政策并不完全一致，但是對(duì)于如反洗錢反恐怖融資以及綠色環(huán)保等公共秩序與公共利益的訴求幾乎是共同的。

五是權(quán)利與義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任相一致原則。無(wú)論是去中心化還是其他應(yīng)用的參與，無(wú)論是技術(shù)、金融、法律服務(wù)還是產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，各參與方都應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持權(quán)利與義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任相一致的原則。如在去中心化應(yīng)用中，各節(jié)點(diǎn)或其他各中心化服務(wù)提供方應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與義務(wù)。

發(fā)起DAO組織基本要點(diǎn)。一是發(fā)起人。無(wú)論是企業(yè)還是其他組織，包括個(gè)人，是DAO組織和相應(yīng)生態(tài)的發(fā)起人，而不是作為運(yùn)營(yíng)商，不能有大包大攬的理念。二是用戶。用戶數(shù)據(jù)獨(dú)立性，以產(chǎn)生貢獻(xiàn)累計(jì)，當(dāng)然這與業(yè)務(wù)相關(guān)，其本質(zhì)是刻畫人某個(gè)方面的特征。發(fā)起人根據(jù)這些用戶數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行利益反饋。用戶數(shù)據(jù)是通過(guò)多種智能合約收集利用共享，多維多形式存儲(chǔ)和記錄。三是場(chǎng)景。用戶通過(guò)體驗(yàn)不同場(chǎng)景，同時(shí)對(duì)用戶特征進(jìn)行畫像。如用戶不同場(chǎng)景的特征可以成為某種KYC材料，本質(zhì)是降低業(yè)務(wù)溝通成本。對(duì)用戶刻畫可能是無(wú)限維度是元宇宙化的核心。因此需要盡可能增加用戶場(chǎng)景和盡可能增加對(duì)用戶的數(shù)據(jù)刻畫。四是途徑。目前看發(fā)起元宇宙化生態(tài)包括會(huì)員計(jì)劃改造和社區(qū)管理改造等。

DAO社區(qū)參與者如何承擔(dān)法律責(zé)任？不論是公共區(qū)塊鏈還是非公共區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)，其應(yīng)用其參與者主要有應(yīng)用程序開發(fā)者和維護(hù)者、重要節(jié)點(diǎn)如區(qū)塊生產(chǎn)者和一般節(jié)點(diǎn)即區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)使用者等利益相關(guān)方。在承擔(dān)法律責(zé)任方面需要注意兩個(gè)方面，其一是區(qū)塊鏈作為一個(gè)整體不能承擔(dān)法律責(zé)任。公共區(qū)塊鏈并非由特定機(jī)構(gòu)或主體控制并運(yùn)營(yíng)，則其作為一個(gè)整體沒(méi)有特定主體為該網(wǎng)絡(luò)承擔(dān)法律責(zé)任。此種情形下區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)作為一個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施，與目前的遍布于全世界的互聯(lián)網(wǎng)本質(zhì)上是一樣，即其不能也無(wú)法作為一個(gè)整體來(lái)承擔(dān)法律責(zé)任。其二是公共區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)中各參與者應(yīng)各自應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。無(wú)論是許可鏈、非許可鏈，對(duì)于參與運(yùn)營(yíng)該網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)必須遵守相應(yīng)的法律法規(guī)規(guī)定以保障網(wǎng)絡(luò)空間安全。

如何處理DAO與外部爭(zhēng)議？正如前所述，DAO并非由一主體控制，而是多個(gè)開放性主體組成的生態(tài)。要根據(jù)DAO與外部爭(zhēng)議的具體情況來(lái)加以區(qū)分和處理。大體上分為兩類，一是鏈上數(shù)據(jù)和交易有關(guān)的爭(zhēng)議，這些基本上可通過(guò)鏈上通過(guò)其社區(qū)治理本身解決，即理論上如果承認(rèn)DAO相關(guān)的技術(shù)協(xié)議，則用戶就受到協(xié)議的約束，相關(guān)的交易結(jié)果對(duì)用戶產(chǎn)生效力。另一類是涉及鏈下的，比如某用戶利用DAO協(xié)議產(chǎn)生的相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行詐騙，這就與通常的網(wǎng)絡(luò)詐騙無(wú)異，正常依相關(guān)法律處理即可。

避免使DAO淪為中心化活動(dòng)的工具。市場(chǎng)上很多DAO組織，具有非常好的理想，但是在具體運(yùn)作中，尚缺乏相應(yīng)的智能化措施，與技術(shù)的結(jié)合很生硬，導(dǎo)致很多治理問(wèn)題包括社區(qū)成員激勵(lì)和制約的實(shí)際操作事實(shí)上仍然以傳統(tǒng)中心化的形式在運(yùn)行，這將導(dǎo)致DAO組織事實(shí)上可能構(gòu)成了傳統(tǒng)組織的權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任模式，將可能存在一定法律風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然有一些項(xiàng)目以DAO為幌子進(jìn)行非法募資或洗錢、市場(chǎng)操縱等活動(dòng)，就更不可取了。

是否應(yīng)當(dāng)對(duì)DAO進(jìn)行注冊(cè)？正如前文所述，DAO本質(zhì)上是去中心化社區(qū)治理的一種組織角度的概括，邏輯上說(shuō)參與治理的各方是在占有數(shù)據(jù)、制定規(guī)則、參與治理等方面是平等的，那么應(yīng)該不存在一個(gè)能夠代表DAO的單一主體，那么此時(shí)誰(shuí)應(yīng)當(dāng)來(lái)代表DAO進(jìn)行注冊(cè)呢？因此，從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，對(duì)DAO進(jìn)行注冊(cè)很可能是個(gè)偽命題。當(dāng)然，任何一個(gè)DAO生態(tài)都會(huì)有發(fā)起方，這個(gè)發(fā)起方則可以是一個(gè)商業(yè)機(jī)構(gòu)，也可以是一個(gè)非盈利機(jī)構(gòu)，甚至是個(gè)人，發(fā)起方注冊(cè)與否則根據(jù)其需求，但與DAO本身的注冊(cè)是兩回事。

如何看待目前基于傳統(tǒng)法律框架對(duì)DAO進(jìn)行注冊(cè)？目前很多人在討論基于離岸基金會(huì)甚至有限公司、信托等機(jī)制對(duì)DAO進(jìn)行注冊(cè)。我們以有限公司為例，如果把開放式DAO參與者注冊(cè)有限公司的股東，那么此時(shí)可能把基于DAO社區(qū)治理的相關(guān)資產(chǎn)作為參與者作為股東的出資視為公司資產(chǎn)，那么這里有幾個(gè)問(wèn)題，其他參與者要進(jìn)來(lái)是否按照有限公司程序？是否基于股權(quán)交易或公司增資？是否對(duì)生態(tài)經(jīng)濟(jì)體系承擔(dān)有限責(zé)任？是否獲得該生態(tài)分紅？生態(tài)中有關(guān)資產(chǎn)是否視為公司資產(chǎn)？顯然DAO的生態(tài)情況與有限公司架構(gòu)所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任并不相同，如此操作可能會(huì)讓生態(tài)參與者承擔(dān)其不應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，讓DAO甚至成為生態(tài)發(fā)展的障礙。因此我們并不建議如此操作。其他離岸基金、非盈利基金會(huì)或信托等其他架構(gòu)邏輯大體類似。

作者：張烽，萬(wàn)商天勤律師事務(wù)所合伙人，萬(wàn)商天勤數(shù)字法律專業(yè)委員會(huì)主任，上海區(qū)塊鏈技術(shù)協(xié)會(huì)智庫(kù)專家/科技評(píng)價(jià)專家，中國(guó)移動(dòng)通信聯(lián)合會(huì)元宇宙產(chǎn)業(yè)委員會(huì)常務(wù)委員，未來(lái)產(chǎn)業(yè)元宇宙50人論壇副理事長(zhǎng)。

本文系未央網(wǎng)專欄作者:張 烽 發(fā)表，內(nèi)容屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表網(wǎng)站觀點(diǎn)，未經(jīng)許可嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載，違者必究！

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